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南通棋牌:中大期货乱象起底:董事长等11人被罚 7大违规问题曝光

时间:2018/10/9 13:42:39  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  近期,各地监管机构加大了对私募行业的监管力度,就在8、9月份短短两个月时间内,就有不下40家私募机构收到了监管机构的监管函。  值得注意的是,9月26日,浙江证监局向中大期货连开12张监管函,包括董事长、总经理、首席风险官、销售人员在内的11名员工,主要违规问题涉及代销产品期...
     近期,各地监管机构加大了对私募行业的监管力度,就在8、9月份短短两个月时间内,就有不下40家私募机构收到了监管机构的监管函。
  值得注意的是,9月26日,浙江证监局向中大期货连开12张监管函,包括董事长、总经理、首席风险官、销售人员在内的11名员工,主要违规问题涉及代销产品期限混乱,随意更改期限,甚至还出现伪造合格投资者收入证明等少见现象。
  公司收到12张监管函
  今年以来,私募失联和跑路的现象有所增加。近期各地监管机构加大了对私募行业的监管力度,就在8月、9月短短两个月时间内,就有不下40家私募机构收到了监管机构的监管函。值得注意的是,监管动向从私募机构的监管逐渐走向了私募全行业的监管,而且在监管力度上逐渐加码。
  9月30日,基金业协会发布通知称,从9月30日起,私募基金管理人未按时在信披备份系统备份私募证券投资基金2018年第三季度及以后各期季报和年报、私募股权(含创业)投资基金2018年及以后各期半年报和年报等信息披露报告累计达两次的,基金业协会将其列入异常机构名单。此外,自2018年11月1日起,已登记私募基金管理人未按要求履行上述私募基金信息披露备份义务的,在私募基金管理人完成相应整改要求前,基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

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